京科發〔2022〕17號

各有關單位：

　　為切實推進中關村新一輪先行先試改革工作落地，完善高等院校、科研機構和醫療衛生機構等單位職務科技成果轉化機制，促進科技成果落地轉化，市科委、中關村管委會，市教委，市經濟和信息化局，市財政局及市衛生健康委制定了《關于開展中關村國家自主創新示范區核心區高等院校、科研機構和醫療衛生機構職務科技成果轉化管理改革試點實施方案》，現印發給你們，請遵照執行。

　　北京市科學技術委員會、中關村科技園區管理委員會

　　北京市教育委員會

　　北京市經濟和信息化局

　　北京市財政局

　　北京市衛生健康委員會

　　2022年12月30日

　　(此件主動公開)

關于開展中關村國家自主創新示范區核心區高等院校、科研機構和醫療衛生機構職務科技成果轉化管理改革試點實施方案

　　為支持中關村國家自主創新示范區開展高水平科技自立自強先行先試改革，完善高等院校、科研機構和醫療衛生機構(以下簡稱“高校院所”)等職務科技成果轉化機制，促進科技成果落地轉化，助力北京國際科技創新中心建設，現就開展高校院所職務科技成果轉化管理改革試點工作，特制定本方案。

　　一、總體要求

　　(一)指導思想

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持黨的全面領導，全面貫徹黨的二十大精神，深入實施國家創新驅動發展戰略，以中關村先行先試為契機，以職務科技成果資產管理改革試點為抓手，完善職務科技成果轉化機制，營造符合科技創新規律的轉化生態環境，推動創新成果更好地支撐經濟社會高質量發展。

　　(二)基本原則

　　堅持創新驅動。創新優化職務科技成果管理過程中的管理機制和實施環節，提高創新成果轉化效能。

　　堅持問題導向。針對高校院所職務科技成果轉化中的難點堵點，進行體制機制創新，探索建立區別于其它類型國有資產的職務科技成果資產管理制度體系，完善高校院所職務科技成果轉化機制。

　　堅持系統設計。聚焦高校院所職務科技成果轉化管理，從充分賦予單位管理職務科技成果自主權、建立職務科技成果單列管理制度、設立職務科技成果資產管理公司、建立勤勉盡責機制，完善科技成果轉化考核等方面做好頂層設計，統籌推進試點工作。

　　(三)工作目標

　　計劃分類型選擇中關村國家自主創新示范區核心區(海淀園)內市屬高校院所作為試點單位，探索建立高校院所職務科技成果轉化管理的新機制和新模式，形成可復制、可推廣的經驗和做法，推動完善相關法律法規和政策制度，為國際科技創新中心建設和首都高質量發展提供有力支撐。

　　二、試點范圍

　　選擇中關村國家自主創新示范區核心區(海淀園)內市屬高校院所開展職務科技成果管理改革試點。鼓勵中關村國家自主創新示范區其他區域內市屬高校院所及核心區內中央在京的高校院所根據實際情況，參照本方案開展試點工作。

　　三、試點主要內容

　　(一)建立職務科技成果資產的單列管理制度

　　支持試點單位建立職務科技成果資產的單列管理制度和監管機制。對職務科技成果資產的管理，從管理部門、管理流程、考核方式等多方面，區別于現有其他國有資產管理規定。以科技成果作價投資形成的國有股權無償劃轉、轉讓、損失核銷等處置事項，由各主管部門審批;如屬于市政府直接管理的單位，由本單位自行審批。

　　(二)建立職務科技成果資產貫通管理體系

　　支持試點單位依托專業化技術轉移機構設立全資的責任、權利、義務統一的一級或二級科技成果管理公司，作為本單位科技成果作價投資所形成股權的持股平臺，并負責本單位職務科技成果資產和所形成股權的管理，實現職務科技成果從知識產權形態到形成股權階段的全流程貫通式管理。

　　(三)完善職務科技成果作價投資形成的國有股權管理制度

　　支持試點單位建立專門考核管理制度，對于科技成果作價入股所形成國有股權的保值增值，實施按年度、分類型、分階段的整體考核，不再單獨對特定科技成果轉化個案實施考核。已經履行勤勉盡責義務且沒有牟取非法利益仍發生投資虧損的，經單位主管部門審核后，不納入單位國有資產對外投資保值增值考核范圍，由財政部門按照相關規定予以資產處理。職務科技成果作價投資形成國有股權的處置收入留歸本單位使用，納入單位預算，單列管理，不上繳國庫，主要用于科學技術研究開發與成果轉化等相關工作。

　　(四)完善勤勉盡責制度

　　試點單位在依法履行勤勉盡責義務，嚴格執行集體決策、公示制度，沒有牟取非法利益的前提下，免于追究其在職務科技成果單列管理后因科技成果定價、自主決定資產評估、科技成果賦權、對外投資實施轉化活動等帶來的決策失誤責任。試點單位應當明確制定勤勉盡責事項的實施細則，將各級領導干部、科研人員在開展科技成果轉化工作中因缺乏經驗出現的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區分開來;把尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區分開來;把為推動發展的無意過失，同為謀取私利的違紀違法行為區分開來。

　　(五)加大科技成果轉化成效在相關考核評價體系中的權重

　　試點單位應當建立健全科技成果轉化評價考核制度，將科技成果轉化業績作為科研人員崗位考核、職稱評審的重要指標，并將科技成果轉化業績作為下屬機構(院系)的績效考核重點內容。

　　(六)建立職務科技成果資產單列管理的監管機制

　　試點單位要加強對職務科技成果轉化的全過程管理，依據國家和本市規定，結合本單位實際制定管理制度和監管機制，規范職務科技成果轉化相關工作。做好相關政策的落實，完善科技成果轉化、清產核資及退出的決策程序，確保職務科技成果轉化管理改革后，避免造成重大違法違紀違規風險及資產損失風險。

　　四、保障措施

　　(一)加強統籌協調

　　市教委，市科委、中關村管委會，市衛生健康委等主管部門要加強對試點工作的統籌協調和監督管理，及時總結經驗，研究重大政策問題，加強風險防控，持續優化高校院所職務科技成果管理制度。

　　(二)加強監督評價

　　試點單位應及時將試點工作方案、在試點過程中對出現的問題、年度試點執行情況和典型案例報告主管部門。對試點中發現的問題和偏差，及時予以解決和糾正。強化監督，防范廉潔風險，建立跟蹤評價機制，對已轉化的科技成果開展持續跟蹤評價，杜絕出現利益輸送情況。

　　(三)加強宣傳引導

　　市教委,市科委、中關村管委會，市衛生健康委等主管部門組織開展試點工作的政策宣傳，充分發揮試點示范作用，對形成的一些好的經驗做法，通過擴大試點范圍等方式進行復制推廣。